期货居间人
深圳证监局：因中金岭南期货居间人管理不到位: 深圳市中金岭南期货有限公司： 经查，你公司居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出你公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应强化居间人管理，规范居 ...详情
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深圳证监局：因中金岭南期货居间人管理不到位: 深圳市中金岭南期货有限公司： 经查，你公司居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出你公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应强化居间人管理，规范居 ...详情